對于負面清單，不同國家在不同的發展階段有不同的做法，不是一刀切的。國際上有四類，一是直接在條款中列出不被開放領域的清單，這可能是大家最期望的，但實際上只有美國等極少的高度發達并制定國際規則的國家才用這個方式。二是除在條款中列出之外，還專門規定不符合措施條款情況，并且采用附件和附錄形式列出負面清單，保留相關行業和事項，這是比較常用的方式。三是不同產業內容采用不同清單和承諾，很多國家在金融等領域采用這種方式。四是以正面清單規定準入的很多領域，再以負面清單方式保留相關項目，這一類是發展中國家和新興市場國家普遍采用的。而我們就是采用這種方式。

　　有些人不了解全球的這些情況，對現在的負面清單有些失望。其實，這是不同國家在不同開放階段、發展階段采取的一種準入方式。隨著我們開放階段的變化、發展水平的提高，負面清單會越來越完善。

　　負面清單的實施一般有緩沖期和過渡期，現在的是負面清單2013版，以后會不斷調整，會有2014版、2015版……從正面清單到負面清單，對于原來的外資準入管理方式是顛覆性的，改革前所未有，現在自貿區外是正面清單，區內是負面清單。有人期待區內一下子變成美國那種完全負面清單方式，實際上現在還不具備這個條件。

　　《新民周刊》：自貿區設立以來很多人前來咨詢，有不少民營企業在此注冊。設立自貿區本是對外開放的舉措，但目前來看似乎內資更有熱情和沖動，如何看待這個現象？

　　肖林：這只是現象而已。上海自貿區有幾大功能，一是貿易業態模式創新，包括服務貿易的創新、離岸貿易的創新、貿易模式創新。二是投資開放的創新，包括投資準入的創新，具體內容是外資準入前國民待遇加負面清單，還有服務業的開放、中資傳統的投資審批和對外投資出境的開放嘗試。三是離岸性功能創新，包括離岸金融創新、全球性金融業務創新、建立離岸產業體系。四是政府管理服務創新，就是政府營造三個環境：國際化的營商環境、市場化的營商環境和法制化的營商環境。

　　這幾大功能當然不僅針對內資，目前出現民企蜂擁注冊的現象，只能說民企對外部開放和外部改革的反應是非常靈敏的，相對國有企業，民企有快速決策機制。但外資并非反應遲緩，因為全球性的跨國公司有自身的全球戰略考慮?？梢灶A見的是，自貿區將是一個全球化的業務聚集地，特別是對在中國的跨國公司，它們依托自貿區平臺可以迅速開展業務?，F在上海的全球500強公司已經很多了，但由于我們開放制度安排還不能完全適應這些跨國公司的全球業務，有些業務還不能開展，而現在自貿區的制度安排正是解決了這個問題。所以真正是上海自貿區給跨國公司帶來了重大機遇，為它們開展全球化業務提供了條件。

　　《新民周刊》：所以試驗區內主角是外資？

　　肖林：對，試驗區根本上是對外資準入做出的創新性制度安排。投資審批也是，內資要審批、核準、備案，外資之前是只有核準，沒有備案，這次核準改備案，投資便利化程度大大提高了，還有就是國民待遇。民企現在一窩蜂注冊，并不意味它們是最大的受益者，這是一種市場反應，其價值作用也將由市場決定。

　　“假想敵”之類是過時的傳統思維

　　《新民周刊》：有人認為上海設立自貿區會給香港地區和新加坡帶來很多壓力，甚至是以一些城市和地區作為假想敵的，您這么看這個問題？

　　肖林：為什么建上海自貿區？這是個要說清楚的問題。

　　第一點是主動順應全球化經濟治理新趨勢和新格局，新格局就是發達國家在進行經濟結構的調整、新經濟體在全球話語權提高、金融危機后全球貿易治理的調整、新產業革命、全球重心向亞太轉移。

　　第二點是我們主動對接國際貿易投資新規則新要求，就是以美國為首的TPP、TTIP、BIT三大自由貿易投資協定，對開放的要求與WTO不同，我們滿足了WTO要求，但是未來必須與新規則對接。

　　三是促進中國以開放促改革釋放新紅利和新優勢，有一些領域的開放靠我們自己改革是改不了的，比如說投資改革，我們長期審批經濟，放掉很難受，但國際上要你改成備案，不這樣做就不讓你參加全球性業務，這就是以開放來倒逼改革?，F在的投資改革是處理政府與市場關系的一個大的改革，要發揮市場配置資源的基礎性作用。

　　四是上海主動承擔全國開放先行先試的新使命和新戰略，為我國推動更高層次的、與我國國際地位相適應的開放創造經驗、積累經驗，引領全國開放升級。

　　建立自貿區戰略基本考慮就是這四個出發點，不是為了超香港，超新加坡。但是人們擔心自貿區建立以后客觀上會超香港，超新加坡，我覺得這個擔心是多余的。全球治理格局的新變化，全球三大自由貿易投資協定的新規則，都是面向全球的，誰不去適應誰就會面臨新挑戰。香港和新加坡也要面對全球的新趨勢。至于會不會出現競爭，全球性的競爭與合作是必然的。在建立自貿區以前，上海的跨國公司已經基本布局，只是我們制度上沒有突破，所以它們的有些業務無法在這里開展，這本身是我們沒有適應全球開放新格局。自貿區建立以后，應該說我們的國際化營商環境、市場環境和法制環境更加趨于接近新加坡和香港。大家的投資環境在同一個國際水準下，競爭只會更公平，跨國企業能在那里做的業務，在上海也能做，這樣就更考驗誰的政府服務更好，誰的營商環境更好。

　　《新民周刊》：現在大家的條件拉平了？

　　肖林：對，條件基本拉平了。不過我們還不是完全自由市場經濟國家，有些制度還沒辦法和它們競爭，創造國際化營商環境有個過程。

　　夢想不會一蹴而就

　　《新民周刊》：這次自貿區金融板塊的有關政策大家都十分關注，現在央行的細則還沒有出臺，這個板塊的相關政策是非常敏感的，關系到國家安全，這方面今后會不會有重大的舉措？

　　肖林：關于金融方面的開放主要有幾方面的制度安排，一是建立與市場化全球化金融業務相適應的金融制度，核心是中國金融市場的開放與接軌國際，這個制度的基本框架就是建立四個體系，人民幣資本項可兌換、人民幣跨境使用、利率市場化和離岸金融體系。關于人民幣跨境貿易結算和跨境直接投資，我們要建立區內境外跨境直接投資模式，來拓寬人民幣投資渠道。

　　二是金融市場業務的開放，涉及到區內的企業機構以后在上海證交所、上海期交所投資等，還有在區內設立人民幣計價結算的大宗商品交易平臺。

　　三是利率市場化改革，探索建立與區內實體經濟相適應的金融機構自主定價機制。

　　四是金融監管的模式創新，建立與負面清單相適應的監管方式。

　　五是離岸金融創新，包括離岸賬戶管理、離岸金融稅收、離岸業務登記注冊、離岸賬戶的資金托管、離岸擔保、離岸再保險，這些金融業務都可以探索。

　　還有一個特點是寬松可控的外匯管理制度，包括人民幣資本項目可兌換，結付匯的便利化，區內和境外間本外幣結算的相關匯率業務。另外一個是資金運作的便利化，為跨國公司外匯資金集中結算管理提供便利，還有跨境貿易電子商務的外匯管理，國際貿易結算中心的外匯管理等。

　　說起來似乎有些復雜，簡單來說就是兩點：一個是利率市場化，區內金融機構自主定價；另一個是跨國公司資金區內境外結算便利化，開展業務更便利。

　　《新民周刊》：在一些新開放的外資準入領域，行業細則還沒出臺，一些來咨詢的投資者找不到答案。比如中外合資辦醫療機構，境外的合作醫療機構如何認證、外國醫生的聘請、進口藥物使用等具體內容尚未有明確規定。大家都很關心這些領域何時會出臺進一步的細則？

　　肖林：掛牌之時不可能所有夢想一步到位都成現實。目前第一步是掛牌，外商投資企業來注冊時手續簡便。一些領域的開放，比如金融，沒有細則是操作不了的。很多措施會根據推進試驗的情況穩步細化。如果急于推出，后續產生很多風險，對試驗反而不利?，F在的確有這個認識誤區，我們要克服急躁，自貿區的發展必須在風險可控范圍內，對它的發展要有耐心。

　　什么是自貿區？我覺得自貿區就是“三自由一保障”：貨物進出自由，投資自由，金融自由以及法律法規保障，這是全世界所有自由貿易區的共同特點。但各個國家的具體做法不一樣，比如法律保障，不同國家就不一樣，發達國家一定是先有法律，然后設立自貿區，發展中國家和新興市場國家很多是先在自貿區搞起來，再去補法律。至于具體的時間表，三年目標是建成具有國際水準的自由貿易試驗區，就是“三自由一保障”制度性安排基本實現，形成可復制可推廣的模式。

　　“搶跑道”沒有意義

　　《新民周刊》：有人擔心自貿區有“吸附效應”，把周邊一些企業“吸”進來了，把其他地方的存量吸過來，而沒有做大增量。對此您怎么看？

　　肖林：從本質上看，企業不管在哪里，追求的都是利潤和發展。如果某地條件都具備了，就沒有必要搬到其他地方，只有在條件有欠缺的情況下才會有搬家的愿望和動力。有些企業要開展全球業務，涉及到資金結算，就一定會搬到具備條件的自貿區。而沒有這種需求的企業可能在當地就發展不錯，聽到自貿區掛牌會不會湊熱鬧搬過來呢？它自然會考慮成本。這是企業決定、市場決定的行為，很正常。不排除有企業到自貿區盲目地“搶跑道”，這不是我們希望看到的。這些企業可能還停留在用以前特區、優惠政策這一類傳統思維來理解自貿區，以為這里有優惠政策。

　　《新民周刊》：有人說，上海自貿區是一個試驗室，三五年后經驗在全國鋪開，上海能得實惠的時間不長。大家很關心自貿區能給上海帶來哪些機會？普通人怎么去把握這個紅利？

　　肖林：建中國(上海)自由貿易試驗區不是上海得什么實惠，而是貫徹“十八大”提出的更加積極主動的開放戰略，在上海形成一個試驗田，如果成功就可復制推廣到全國。當然，老百姓會關注在上海有什么機會。自貿區設立以后，上海會成為更加全球化的城市，加快上海建立四個中心的步伐，上海的產業結構、人才結構會更優化，更多留學生會回國工作。隨著服務業開放，一些領域發展會加快，上海學生讀貿易、物流、金融、現代服務業這些專業后的就業機會更多，個人發展前景更好。自貿區給老百姓帶來的不是趁優惠政策馬上可以得到立竿見影的實惠，也不是一年兩年由這個話題而創造資產投資的機會，而是城市走向更加國際化，社會和經濟結構的深刻變化帶來的長久利益。自貿區釋放的改革紅利和開放紅利，是長期的紅利。

　　期待自貿區紅利

　　世界各地的人們正以巨大的好奇與熱情，關注著東海之濱的這片熱土。

　　一個多月來，他們看到了前來自貿區咨詢與注冊的人流，看到了房地產市場意料之中的升騰……而在喧囂之下，各種觀點無聲地沖撞與交融，人們發現自貿區沒有“假想敵”，也找不到減免稅，各種過時的傳統思維再無用武之地。

　　與此同時，一項項試驗已經開始在這個巨大的試驗室里靜悄悄地進行，在不久的未來，這些試驗的成果開枝散葉，將為中國和世界貢獻難以估量的改革開放的紅利。

　　今天，讓我們更有耐心。

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